Qu'est-ce qu'une check-list ? Également appelée liste de contrôle ?
Il s'agit généralement de :
1. Une liste de questions que l'auditeur a l'intention de poser ;
2. Une liste des opérations effectuées par les employés de l'entreprise que l'auditeur prévoit d'observer afin d'obtenir des preuves de la conformité des actions au plan ;
3. Des extraits des dispositions des procédures que l'auditeur prévoit de vérifier ;
4. Tout ce qui peut être utile pour vérifier le bon fonctionnement de certains éléments du système ;
5. Une liste des documents à contrôler.
Pour chaque point, des valeurs de contrôle sont sélectionnées (au choix ou en combinaison) :
1. Oui / Non
2. Pourcentage (10 % / 25 % / 50 % / 75 % / 100 %)
3. Champ obligatoire pour les commentaires
Quels sont les avantages d'une check-list d'audit ?
La check-list permet d'évaluer la situation de la manière la plus objective possible. Elle fournit des paramètres précis et calibrés pour évaluer la situation.
La check-list accélère la réalisation de l'audit lui-même, bien que sa préparation demande un temps considérable ; il faut en tenir compte si vous choisissez de travailler avec une check-list. L'un des principaux avantages est la possibilité d'utiliser la check-list à plusieurs reprises. De plus, elle aide à suivre l'évolution de la situation dans l'entreprise sur le sujet audité pendant plusieurs années et à conserver les enregistrements.
Une check-list est toujours une opportunité d'évaluer la situation de la manière la plus objective possible grâce à des paramètres précis et validés permettant à l'auditeur de porter un jugement.
La check-list est l'un des outils principaux de l'auditeur. Quant à savoir s'il faut remettre cette check-list à la partie auditée, la question reste ouverte. Je considère qu'il est non seulement possible, mais nécessaire de la transmettre. Il ne faut pas craindre que la partie auditée prépare spécifiquement ses processus pour l'audit. Même s'ils parviennent à préparer deux ou trois procédures, l'absence de mise en œuvre ou de fonctionnement réel sera immédiatement détectée. Cependant, cela peut constituer un bon point de repère pour la partie auditée sur ce qui doit être mis en place et comment.
Vous trouverez ci-dessous un exemple de check-list opérationnelle pour un audit de sécurité environnementale (HSE) conforme aux exigences de la norme ISO 14001 et de la législation de la Fédération de Russie.