Apa itu checklist? Atau daftar pertanyaan kontrol?
Biasanya berupa:
1. Daftar pertanyaan yang akan diajukan oleh auditor;
2. Daftar operasi yang dilakukan oleh karyawan perusahaan yang direncanakan untuk diobservasi oleh auditor guna memperoleh bukti kesesuaian tindakan dengan rencana;
3. Kutipan dari ketentuan prosedur yang direncanakan untuk diperiksa oleh auditor;
4. Segala sesuatu yang mungkin berguna dari sudut pandang verifikasi kinerja elemen-elemen sistem tertentu;
5. Daftar dokumen yang akan diperiksa.
Untuk setiap poin, nilai kontrol dipilih (pilihan tunggal atau kombinasi):
1. Ya / Tidak
2. Persentase (10% / 25% / 50% / 75% / 100%)
3. Kolom komentar kosong yang wajib diisi
Apa keuntungan dari checklist audit?
Checklist memungkinkan penilaian situasi seobjektif mungkin. Ini memberikan parameter spesifik dan terverifikasi yang dapat digunakan untuk menilai situasi.
Checklist mempercepat pelaksanaan audit itu sendiri, meskipun persiapannya memakan waktu yang cukup lama; hal ini perlu diingat jika Anda memilih untuk bekerja dengan checklist. Salah satu keuntungan utama adalah kemampuan untuk menggunakan checklist secara berulang kali. Selain itu, ini membantu memantau situasi di perusahaan terkait masalah yang diperiksa selama beberapa tahun dan menyimpan catatan.
Checklist selalu memberikan kesempatan untuk menilai situasi seobjektif mungkin dengan bantuan parameter spesifik dan terverifikasi yang dapat digunakan auditor untuk mengevaluasi situasi.
Checklist adalah salah satu alat utama auditor. Namun, apakah checklist ini harus diberikan kepada pihak yang diaudit tetap menjadi pertanyaan terbuka. Saya percaya bahwa memberikan checklist kepada pihak yang diaudit adalah hal yang mungkin dan perlu dilakukan. Jangan takut bahwa pihak yang diaudit akan secara khusus mempersiapkan proses yang diperiksa untuk audit tersebut. Meskipun mereka dapat mempersiapkan dua atau tiga prosedur, kurangnya implementasi atau fungsi akan segera terdeteksi. Namun, ini bisa menjadi panduan yang baik bagi pihak yang diaudit tentang apa dan bagaimana seharusnya diimplementasikan.
Di bawah ini Anda dapat menemukan contoh checklist kerja untuk audit keselamatan lingkungan guna memenuhi persyaratan ISO 14001 (GOST R 14001) dan peraturan perundang-undangan Federasi Rusia.